Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 514/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam.
TC Capital Việt Nam bị phạt vì vi phạm lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó, TC Capital Việt Nam bị UBCKNN phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định tại điểm đ, khoản 2, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Công ty bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố.
Ngoài ra, TC Capital Việt Nam còn bị UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Công ty không công bố thông tin đối với báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024. Các cuộc họp Hội đồng thành viên thường niên (thông báo mời họp, chương trình họp và tài liệu họp) và Biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng thành viên thường niên và tài liệu kèm theo biên bản, nghị quyết của các năm 2023, 2024, 2025.
Với hai hành vi trên, TC Capital Việt Nam bị UBCKNN phạt tổng số tiền là 177,5 triệu đồng.
