UBCKNN thông báo ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và cho người khác mượn tài khoản để giao dịch dẫn đến thao túng chứng khoán.
Theo đó, 3 cá nhân bị xử phạt vì thao túng chứng khoán bao gồm, ông Thang Phú Minh (địa chỉ tại số 75 Mai Xuân Thưởng, Phường Bình Tiên, TPHCM), bà Lâm Thúy Hằng (địa chỉ tại 126 Hồng Bàng, Phường Chợ Lớn, TPHCM) và bà Dương Thái Phương Thảo (địa chỉ tại số 45 Nguyễn Duy Trinh, Phường Bình Trưng, TPHCM).
3 cá nhân nêu trên bị UBCKNN phạt mỗi người 1,5 tỷ đồng theo quy định pháp luật đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và Dương Thái Phương Thảo đã sử dụng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện mua, bán cổ phiếu KDC của Công ty Cổ phần Tập đoàn Kido nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán.
Hành vi của 3 cá nhân nêu trên vi phạm quy định tại khoản 3, điều 12, Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1, điều 1, và khoản 5, điều 1, Luật số 56/2024/QH15.
Cổ phiếu KDC của Tập đoàn Kido bị thao túng (ảnh minh họa kdc.vn).
Tổng số tiền phạt đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo là 4,5 tỷ đồng.
Kết quả kiểm tra, tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 654/QĐ-XPHC ngày 28/10/2026 đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo, ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 656/QĐ-UBCK đối với Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, 3 cá nhân nêu trên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026 theo quy định tại điểm đ, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 02/11/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, UBCKNN ban hành Quyết định số 655/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 17 cá nhân.
17 cá nhân cho mượn tài khoản chứng khoán bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 9 tháng theo quy định của pháp luật.
17 cá nhân cho mượn tài khoản chứng khoán cũng bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026.
Ngoài ra, 17 cá nhân này còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026, theo quy định tại khoản 2, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 17 cá nhân.