UBCKNN vừa thông báo xử phạt đối với hàng loạt cá nhân, tổ chức liên quan hành vi thao túng cổ phiếu AGG của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia.
Cổ phiếu AGG của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia bị thao túng.
Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Thành Trung trú tại số 21-03 Lô A1 Chung cư Imperia An Phú, khu phố 11, phường Bình Trưng, Thành phố Hồ Chí Minh số tiền 1,5 tỷ đồng theo quy định tại khoản 3, Điều 5, khoản 1, Điều 36, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4, khoản 30, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Hành vi này được cơ quan thanh tra UBCKNN chỉ ra cụ thể là: Trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 4 tài khoản chứng khoán của chính mình, 2 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG, vi phạm quy định tại khoản 3, Điều 12, Luật Chứng khoán.
Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 702/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang số tiền 3 tỷ đồng theo quy định tại khoản 1, Điều 36, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán đối với 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty, giúp sức cho ông Hồ Thành Trung sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 4 tài khoản chứng khoán của ông Hồ Thành Trung, 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác và 2 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG, vi phạm quy định tại khoản 3, Điều 12, Luật Chứng khoán).
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 701/QĐ-XPHC ngày 26/9/2025 đối với ông Hồ Thành Trung, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 704/QĐ-UBCK đối với ông Hồ Thành Trung về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ, khoản 3, và khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 702/QĐ-XPHC ngày 26/9/2025 đối với Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 705/QĐ-UBCK đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ, khoản 3, và khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, nhiều cá nhân bị UBCKKNN đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định tại khoản 1, Điều 34, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Ngoài ra, hàng chục cá nhân cho ông Hồ Thành Trung mượn tài khoản chứng khoán cũng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025, theo quy định tại điểm đ, khoản 3, và khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Cấm các cá nhân cho mượn tài khoản chứng khoán đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại khoản 2, và khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu AGG tại ngày 1/10/2025 giao dịch quanh mốc 19.350 đồng/ đơn vị.
