Bất động sản Phát Đạt (ảnh: internet)
Thông báo của UBCKNN cho biết: Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền 1.500.000.000 đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và 1.500.000.000 đồng đối với ông Phan Thành Tâm.
Quy định tại: Khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4, khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể: Trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 56/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm.
Theo đó, hai cá nhân trên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Đáng chú ý, bà Nguyễn Thị Phương Thảo từng đảm nhiệm một số vị trí quan trọng tại Bất động sản Phát Đạt.
