Ngày 24/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 444/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Hưng Thịnh Incons (Mã chứng khoán HTN), địa chỉ tại số 53 Trần Quốc Thảo, Phường Võ Thị Sáu, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh (nay là Số 53 Trần Quốc Thảo, Phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh).
Hưng Thịnh Incons dính hàng loạt vi phạm liên quan lĩnh vực chứng khoán (ảnh: ST).
Các hành vi mà Công ty Cổ phần Hưng Thịnh Incons bị xử phạt bao gồm:
Phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại Điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và trang thông tin điện tử của Công ty đối với các Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT): số 25/2023/NQ/HĐQT ngày 26/09/2023; số 20/2024/NQ/HĐQT ngày 02/12/2024; số 4A/2025/NQ/HĐQT ngày 24/01/2025; số 09/NQ-HĐQT/2025 ngày 02/05/2025; số 26/NQ-HĐQT ngày 26/09/2023; số 03/NQ-HĐQT ngày 20/02/2024; số 13/NQ-HĐQT ngày 05/7/2024; số 17/NQ-HĐQT ngày 12/9/2024 về việc thông qua ký kết các hợp đồng hợp tác, mua bán, thu xếp tín dụng, chào bán/dừng chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của Công ty.
Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HOSE đối với các tài liệu: Giải trình chênh lệch Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh bán niên 2023 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm 2022; Giải trình chênh lệch Lợi nhuận sau thuế trong kỳ báo cáo có sự chênh lệch trước và sau kiểm toán bán niên 2023 từ 5% trở lên; Bản cung cấp thông tin của thành viên HĐQT độc lập theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên 2024 ngày 29/06/2024; Bản cung cấp thông tin của kế toán trưởng theo Nghị quyết HĐQT số 07/2024/QĐ/HĐQT ngày 30/03/2024; Nghị quyết của Người sở hữu Trái phiếu ngày 01/08/2023).
Phạt tiền 65.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần Hưng Thịnh Incons không liệt kê đầy đủ danh sách về người nội bộ, người có liên quan với người nội bộ của Công ty tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty (QTCT) năm 2023, 2024.
Công ty CBTT không đầy đủ nội dung về giao dịch giữa Công ty với bên liên quan tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2023).
Phạt tiền 175.000.000 đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do công bố thông tin sai lệch.
Công ty CBTT sai lệch về tiêu đề của Nghị quyết số 22/NQ-HĐQT ngày 31/12/2024 tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2024; CBTT sai lệch về giá trị giao dịch với các bên liên quan tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2023, 2024; CBTT sai lệch chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024 tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất Quý IV/2024.
Phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch với người có liên quan của người quản lý doanh nghiệp.
Năm 2023 và 2024, Công ty có phát sinh giao dịch với các tổ chức có liên quan của người nội bộ Công ty nhưng chưa được HĐQT thông qua.
Tổng số tiền phạt mà Công ty Cổ phần Hưng Thịnh Incons phải lãnh là 470.000.000 đồng và bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin, quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi CBTT sai lệch.
