Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông báo ban hành Quyết định số 642/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư – Xây dựng – Thương mại – Sản xuất CNC (Công ty CNC).
Theo đó, Công ty CNC bị UBCKNN phạt 3,5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá tương ứng 434.832.650 đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định của pháp luật.
UBCKNN xử phạt Công ty TNHH Đầu tư - Xây dựng - Thương mại - Sản xuất CNC do các vi phạm về chứng khoán (ảnh minh họa AI).
Công ty TNHH Đầu tư - Xây dựng - Thương mại - Sản xuất CNC, tổ chức có liên quan đến ông Vương Tấn Hát - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Công trình 3 (Mã chứng khoán: CT3) đã mua 1.242.379 cổ phiếu CT3 - tương ứng 12.423.790.000 đồng tính theo mệnh giá vào ngày 17/10/2025 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Với hành vi này, Công ty CNC còn bị áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng theo quy định tại điểm b, khoản 7, điều 33, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Ngoài ra, Công ty CNC còn bị UBCKNN phạt 225 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định tại điểm a, khoản 3, điều 17, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cụ thể, Công ty TNHH Đầu tư - Xây dựng - Thương mại - Sản xuất CNC đã thực hiện giao dịch mua 1.242.379 cổ phiếu của CT3, làm tổng số cổ phiếu của Công ty và người có liên quan tăng lên 2.238.734 cổ phiếu CT3, tương đương 25,44% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết vào ngày 17/10/2025 nhưng không đăng ký chào mua công khai đối với giao dịch này.
Với hành vi này, Công ty CNC bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được uỷ quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm theo quy định tại điểm c, khoản 6, điều 17, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Công ty CNC cũng bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành theo quy định tại điểm d, khoản 6, điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Với các hành vi vi phạm nêu trên, Công ty TNHH Đầu tư - Xây dựng - Thương mại - Sản xuất CNC bị UBCKNN phạt tổng số tiền gần 660 triệu đồng.