Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hơn 150 triệu đồng.
Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết: Ngày 22/5/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 107/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (Chứng khoán Thủ đô), địa chỉ: Tầng 8, Số 2A Phố Đại Cồ Việt, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội đối với 2 hành vi vi phạm.
Hành vi thứ nhất là Chứng khoán Thủ Đô không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán đối với mã trái phiếu H39CH2123004 phát hành bởi Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment và mã trái phiếu HQNCH2124005 phát hành bởi Công ty cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn.
Chứng khoán Thủ Đô không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.
Hành vi này bị UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a, Khoản 2, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Hành vi thứ hai là Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.
Hành vi này bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do.
Như vậy, tổng số tiền phạt cho 2 hành vi vi phạm của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô là 152,5 triệu đồng.
