Ngày 15/7/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Smart Invest, địa chỉ trụ sở chính tại số 220 + 222 + 224 Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội.
Chứng khoán Smart Invest
Cụ thể, Chứng khoán Smart Invest bị UBCKNN phạt 80 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, quy định tại điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Công ty cổ phần Chứng khoán Smart Invest, tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST) đã mua 263.000 cổ phiếu DST (tương ứng 2.630.000.000 đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 04/4/2025 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu AAS của Chứng khoán Smart Invest giao dịch ở mức giá 9.500 đồng/ đơn vị (tại ngày 15/7).
Về tình hình tài chính, năm 2024 doanh thu công ty đạt hơn 409 tỷ đồng, trong khi lợi nhuận đạt hơn 73,6 tỷ đồng.
Hồi cuối tháng 11/2024, Công ty Cổ phần Chứng khoán Smart Invest cũng bị UBCKNN phạt đến 1,3 tỷ đồng vì liên quan đến các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
