Thống báo xử phạt Chứng khoán CV được UBCKNN công bố ngày 4/7 tại cổng thông tin điện tử của UBCKNN.
Chứng khoán CV vừa bị UBCKNN xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó, ngày 3/7/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán CV, địa chỉ: Tầng 2, Tòa nhà IMV, 87 Hoàng Văn Thái, phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh.
Nội dung thông báo xử phạt của UBCKNN cho thấy, Công ty Cổ phần Chứng khoán CV (Công ty) không gửi báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, 2024 cho Ngân hàng Nhà nước và Bộ, ngành quản lý nhà nước theo lĩnh vực.
Công ty báo cáo không đúng thời hạn đối với các thông tin, tài liệu gồm: Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, thông tin về việc ký hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng với Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành.
Căn cứ hành vi vi phạm, UBCKNN phạt Chứng khoán CV 92,5 triệu đồng theo quy định tại khoản 3, Điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
.
